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财通多策略稳健增长债券:基金合同(修订后)

浏览数:  发表时间:2022-06-27  

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................33

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................65

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投

  资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

  10、《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施

  办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

  资产净值总额保持不变的前提下,变更登记为基金份额净值为1.00元的基金份

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

  机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

  数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中

  当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,

  回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记

  场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进

  开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形,按《基

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  产的80%;股票、权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的20%。本基金持

  中的“单位运作周期”及“折算日”),自第一个单位运作周期到期日后的第一个

  变的前提下,变更登记为基金份额净值为1.00元的基金份额,基金份额数按折

  策略,动态调整安全资产与风险资产的投资比例,力争在有效控制风险的前提下,

  实现稳健的组合收益;第二,实施时间不变性投资组合保险策略(TIPP,Time

  广义动态CPPI策略是在风险控制基础上实现收益的基础;而TIPP策略是在

  依据CPPI策略进行投资运作而获得收益后,通过强制分红及时锁定部分收益的

  本基金将以广义动态CPPI策略代替传统的CPPI策略,是对安全资产组合采

  期收益。按照广义动态CPPI策略,对安全资产和风险资产的配置过程具体分为

  为提高收益,本基金以广义动态CPPI策略代替传统的CPPI策略,即以“动

  态久期”代替“久期匹配”,以“动态品种优化”代替“买入并持有”,在不增加

  在债券市场收益率启稳后,力争在更高的市场收益率水平上重新实施“久期匹配”

  相对于传统的CPPI策略,广义动态CPPI策略对安全资产组合的管理更为积

  CPPI组合管理系统,对基金在单位运作周期的整体组合的资产配置状况进行全

  第二步:计算投资组合的安全垫(Cushion),即投资组合净值超过安全底线

  率监测工具,综合运用历史法、幂指数加权法、隐含波动率方法、GARCH方法等

  风险乘数上限,由基金经理严格按照该指标的约束进行组合管理。在特殊情况下,

  TIPP策略改进了CPPI策略中安全底线的调整方式,每当基金组合收益率达

  份基金份额可分配收益超过0.01元,本基金即进行收益分配(具体参见“基金

  本基金以广义动态CPPI策略代替传统的CPPI策略,将以“动态久期”代替

  以规避利率风险,并在债券市场收益率启稳后,争取在更高的市场收益率水平上,

  本基金以广义动态CPPI策略代替传统的CPPI策略,将以“动态品种优化”

  例。主要决策依据包括对未来宏观经济和利率环境的研究和预测、利差变动情况、

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  +0.5%作为本基金的业绩比较基准,在投资期限上较为类似,并且能够使本基金

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规

  的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基

  润超过0.01元时,本基金至少进行收益分配1次,每次收益分配比例不得低于

  收益分配基准日可供分配利润的30%,本基金每年收益分配次数最多为12次;

  称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  润超过0.01元时,本基金至少进行收益分配1次,每次收益分配比例不得低于

  收益分配基准日可供分配利润的30%,本基金每年收益分配次数最多为12次;

  产的80%;股票、权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的20%。本基金持

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规

  的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基